Outil d'évaluation de la maturité de l'efficacité de la lutte contre le blanchiment d'argent et la criminalité financière
Évaluation de votre programme par rapport aux directives du Wolfsberg et du FinCEN et aux priorités nationales américaines en matière de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme
Comment cela fonctionne-t-il ?
1
Choisissez parmi 4 options de réponse pour chaque question
2
Chaque réponse a une valeur de 1 à 4, de la plus faible à la plus élevée.
3
Score total possible = 124
4
Consultez votre score d'efficacité à l'issue de la formation
Mesurer votre efficacité par rapport aux directives du Wolfsberg et du FinCEN
Catégories de domaines d'évaluation
Raisonnable et fondé sur le risque
Résultats Wolfsberg/FinCEN
Programme
Domaines d'évaluation
Processus et politique
Risques et contrôles
Contrôles
Domaines d'évaluation
Suivi des transactions
Connaître son client/Diligence raisonnable
Rapports d'activités suspectes (SAR)
Formation des personnes
Facilitateurs
Domaines d'évaluation
Données
Technologie
Métriques - rapports
Fournir des informations très utiles
Résultats Wolfsberg/FinCEN
Quelques exemples de nos résultats
Pondération des catégories de domaines d'évaluation
40%
Programme
30%
Contrôles
30%
Facilitateurs
Processus et politique
Risques et contrôles
Suivi des transactions
Connaître son client/Diligence raisonnable
Rapports d'activités suspectes (SAR)
Formation des personnes
Données
Technologie
Métriques - rapports