Herramienta de evaluación de la eficacia de la lucha contra el blanqueo de capitales y la delincuencia financiera
Evalúe su programa en función de las orientaciones de Wolfsberg y FinCEN y de las prioridades nacionales de EE.UU. en materia de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
Cómo funciona
1
Seleccione entre 4 opciones de respuesta para cada pregunta
2
Cada respuesta tiene un valor en puntos del 1 al 4, de menor a mayor.
3
Puntuación total posible = 124
4
Consulte su puntuación de eficacia al finalizar
Mida su eficacia con respecto a las directrices de Wolfsberg y FinCEN
Categorías de ámbitos de evaluación
Razonables y basadas en el riesgo
Resultados de Wolfsberg/FinCEN
Programa
Ámbitos de evaluación
Proceso y política
Riesgos y controles
Controla
Ámbitos de evaluación
Seguimiento de las transacciones
Conozca a su cliente/Diligencia debida
Informes de actividades sospechosas (SAR)
Formación de personas
Facilitadores
Ámbitos de evaluación
Datos
Tecnología
Métricas:
Proporcionar información de gran utilidad
Resultados de Wolfsberg/FinCEN
Una muestra de cómo puntuamos
Categorías de dominios de evaluación ponderaciones
40%
Programa
30%
Controla
30%
Facilitadores
Proceso y política
Riesgos y controles
Seguimiento de las transacciones
Conozca a su cliente/Diligencia debida
Informes de actividades sospechosas (SAR)
Formación de personas
Datos
Tecnología
Métricas: