Instrument zur Bewertung der Wirksamkeit von AML/FinCrime
Messen Sie Ihr Programm an den Leitlinien von Wolfsberg und FinCEN sowie an den nationalen Prioritäten der USA für AML/CFT
Wie es funktioniert
1
Wählen Sie aus 4 Antwortmöglichkeiten für jede Frage
2
Jede Antwort hat einen Punktwert von 1-4, geordnet vom niedrigsten zum höchsten Wert.
3
Mögliche Gesamtpunktzahl = 124
4
Sehen Sie Ihre Effektivitätsbewertung nach Abschluss
Messen Sie Ihre Effektivität anhand der Wolfsberg- und FinCEN-Richtlinien
Kategorien von Bewertungsbereichen
Angemessen und risikobasiert
Wolfsberg/FinCEN-Ergebnisse
Programm
Bereiche der Bewertung
Verfahren und Politik
Risiko und Kontrollen
Kontrolliert
Bereiche der Bewertung
Überwachung von Vorgängen
Kenne deinen Kunden / Sorgfaltspflicht
Berichte über verdächtige Aktivitäten (SARs)
Mitarbeiterschulung
Befähiger
Bereiche der Bewertung
Daten
Technologie
Metriken-Berichterstattung
Bereitstellung von sehr nützlichen Informationen
Wolfsberg/FinCEN-Ergebnisse
Ein Beispiel für unsere Bewertung
Gewichtung der Bewertungskategorien
40%
Programm
30%
Kontrolliert
30%
Befähiger
Verfahren und Politik
Risiko und Kontrollen
Überwachung von Vorgängen
Kenne deinen Kunden / Sorgfaltspflicht
Berichte über verdächtige Aktivitäten (SARs)
Mitarbeiterschulung
Daten
Technologie
Metriken-Berichterstattung